Tschetschenien selbst steht zwar nicht auf einer Sanktionsliste, jedoch wurden bestimmte Individuen innerhalb des Landes, insbesondere der Machthaber Ramsan Kadyrow, von den Vereinigten Staaten und anderen Instanzen abgestraft. Diese Sanktionen wurden aufgrund verschiedener Vorwürfe von Menschenrechtsverletzungen verhängt. Kadyrow wurde von den USA unter dem Global Magnitsky Act sanktioniert, einem Gesetz, das weltweit gegen schwere Menschenrechtsverletzer vorgeht. Die Europäische Union und Kanada kommen zur gleichen Einschätzung: Bei Ramsan Kadyrow handelt es sich somit um eine politisch exponierte Person – Geschäftsbeziehungen, Geschenke und Zuwendungen jeglicher Art sind nicht erlaubt!
Politisch exponierte Personen (PEP) sind Individuen, die bedeutende öffentliche Ämter ausüben, oft verbunden mit einem erhöhten Risiko für Korruption und Geldwäsche aufgrund ihrer Position und ihres Einflusses. Das umfasst Personen wie Staatschefs, hochrangige politische Beamte, wichtige Parteifunktionäre sowie deren Familienmitglieder und nahe Vertraute. Unternehmen müssen bei Geschäftsbeziehungen mit PEP besondere Sorgfalt walten lassen, um nicht gegen internationale Gesetze zu verstoßen und sich nicht reputativen Schäden auszusetzen.
Sanktions- und PEP-Prüfungen werden oft in einem Atemzug genannt, da sie beide in den KYC-Richtlinien vorgeschrieben sind. Mit diesen Prüfungen können Firmen feststellen, ob ein möglicher Geschäftspartner sanktioniert wurde oder ob eine politisch exponierte Person mit dem Unternehmen verbunden ist. Um das PEP-Screening auf dem neuesten Stand zu halten, ist es wichtig, alle Personen und Verbindungen schnell und effizient zu überprüfen, bevor Unternehmen mit ihnen Geschäftsbeziehungen aufnehmen. Aber auch während einer laufenden Geschäftsbeziehung sind regelmäßige Checks notwendig. Um auf dem neuesten Stand zu bleiben, können Mitarbeiter der Compliance-Abteilung entweder regelmäßig die aktualisierten Listen auf den Webseiten der Regierung überprüfen oder digitale Tools zur PEP- und Sanktionsprüfungen wie KYC Protect von Creditsafe nutzen.
